Was ist Compliance? - Checkliste zum Thema
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Corporate Compliance Definition

Aktualisiert am: 13.12.2021

Was ist Compliance? Definition

Compliance (englisch = Befolgung) versteht man als Regelkonformität oder auch Regeltreue und ist in der Betriebswirtschaft der Begriff für die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien in Unternehmen.

Diese können aber auch durch freiwillige Übereinkünfte befolgt werden. Compliance oder Regeltreue wirkt der Korruption entgegen und stützt die Organisation eines Betriebes.

Corporate Compliance Checklisten

Das gesellschaftliche und wirtschaftliche Umfeld für die Unternehmen wird ständig komplexer, viele Vorschriften und Gesetze müssen beachtet werden. Nur über einheitliche Richtlinien, Normen und eine definierte Sprache können soziale wie unternehmerische Standards nicht nur beibehalten, sondern auch gestärkt werden. So können Geschäfte offen, fair und mit Respekt gegenüber anderen Menschen durchgeführt werden, damit die Würde und Rechte des Einzelnen unangetastet bleibt.  

Führungspersonal und Mitarbeiter müssen also hohen ethischen Ansprüche genügen. Durch eine ständige Weiterbildung wird ein Verhalten erreicht, dass nicht nur den Gesetzen, sondern auch gut bürgerlichen Regeln entspricht. Die Einhaltung der Rechtstreue ist keine hohle Floskel. Dafür ist ein - einfaches - Compliance Management System vonnöten, damit Compliance im Unternehmen gelebt wird.

Zuwiderhandlungen bei den gesetzlichen Vorschriften und ethischen Grundsätzen dürfen nicht geduldet werden, denn der Imageschaden für ein Unternehmen kann hohe wirtschaftliche Folgen haben.

Wie der Fall Gil Ofarim zeigt, muss dabei aber immer auch zunächst bei Ermittlungen von der Unschuldsvermutung bei Mitarbeitern ausgegangen werden, bevor angebliche Verstöße sanktioniert werden.

Anbei Corporate Compliance Checklisten, nicht nur für den Hotelbereich:

In einem gegenseitigen Geben und Nehmen beider Seiten aus Arbeitgeber und Arbeitnehmer ergeben sich folgende Eckpunkte der Kooperation: 

1. Die Unternehmen verpflichten sich, den Mitarbeitern eine gute, sichere und gesundheitsfördernde Arbeitsumgebung zu bieten. Bei der Arbeit zum Beispiel in Hotels darf nur Arbeit verrichtet werden, die mit dem Mindestlohn bezahlt wird. Es erfolgt auch eine Überprüfung von externen Firmen, die im Unternehmen arbeiten.  

Die persönlichen Daten sind von höchster Relevanz Die Sicherheit am Arbeitsplatz ist frei von Gewalt ist. Die Arbeit ist durch eine höfliche und respektvolle Kommunikation geprägt. Mobbing ist verboten. Der Umgang oder der Handel mit Drogen und Waffen und ist verboten. Die Einnahme von Drogen und Alkohol während der Arbeitszeit ist untersagt.

2. Es gilt in allen Bereichen der Hotellerie, Gastronomie und der Zulieferer der Jugendschutz

3. Der Umgang mit der Energie und Ressourcen nimmt einen immer größeren Stellenwert ein - es gelten die Maximen der Nachhaltigkeit

4. Trinkgeld darf angenommen werden. Dieses darf aber nicht eine Grenze überschreiten, die die Leistung und Sicherheit für andere Personen gefährdet. Das bedeutet, dass Korruption und Vorteilsgewährung in jeder Form verboten ist.

5. Die Zusammenarbeit mit Lieferanten, Kunden und Partnern wird respektvoll, freundlich und zuverlässig gestaltet. Eine Auftragserteilung an nahestehende Personen wie der eigenen Familie, Freunde und Geschäftspartner darf nur über eine vorherige Ausschreibung erfolgen, es sei denn, es ist Gefahr im Verzuge. 

6. Spenden und Sponsoring erfolgt ausschließlich auf freiwilliger Basis und nicht zur Erlangung irgendwelcher Vorteile. 

7. Mitarbeiter dürfen Betriebsmittel nicht für persönliche Zwecke einsetzen oder es ist durch einen entsprechenden Vertrag gestattet.

8. Die Daten und das Know-how des Unternehmens sind geschützt und dürfen Dritten nur auf Veranlassung durch die Unternehmensleitung zur Verfügung gestellt werden.

9. Das Unternehmen verfolgt die Grundsätze Gesetzes-mäßiger, lückenloser und wahrheitsgemäßer Buchführung und überprüft diese durch sachgemäßes Controlling

10. Für Unternehmen des Tourismus gelten 'The Global Code of Ethics for Tourism (GCET)' siehe https://www.tourism-watch.de/

Synonym Compliance: Firmenregeln, Hotelregeln, Regelkonformität, Regeltreue, Unternehmensregeln

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